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银行柜面业务110个操作风险防范及合规管理(一)商业银行柜面操作风险的成因与演变 简介
自原银监会颁布《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》以来,各大商业银行的风控意识以及合规建设都有进一步加强。
本课程特邀国内资深内控专家郑老师讲述“银行柜面业务110个操作风险防范及合规管理”专题课程。此课程共分为四部分,第一、二部分重点剖析了柜面操作风险的成因和危害,案件风险信息与操作风险的关联性,分别从个人银行与单位银行结算账户业务的风险点、现金业务内外部风险点、电子银行业务的主要风险点、重要凭证管理的主要风险点、票据业务的主要风险点、银行(借记卡)业务的主要风险点、印章管理的主要风险点、个人存款挂失等诸多风险点,通过一个个真实的操作风险案例,解析了柜面从业人员应在风险意识、标准化流程、专业技能等方面具备的素质和技能,从而规避因个人因素而导致的操作风险事件的发生;第三、四部分重点讲述柜面从业人员在日常反洗钱工作中的基本规范流程,合规管理者在合规文化建设及合规管理工作中,如何建立与同事、客户、监管机构、银行同业之间的关系,全面处理好做人有原则,做事有底线的职业操守,从而全面做好柜面业务的操作风险规避与案件防控。
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