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商业银行合规管理及案件防控全解析(上) 简介
为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,原银监会于2006年发布了《商业银行合规风险管理指引》。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动,它要求商业银行加强合规文化建设,提高全体员工的合规意识,并要求商业银行建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系,提高有效识别和防范合规风险的能力。
本课程共分为三个部分,第一部分通过案例解释了合规的概念和机制,以及合规给公司治理、客户、同事等带来的价值,来剖析与合规有关的热点问题;第二部分介绍了商业银行内控合规管理的基础知识,介绍了内规和外规的区别,并介绍了合规工作实践,解析了合规管理的“四个重点”;第三部分通过实际案例讲解了商业银行合规案件防控的重要性,剖析了商业银行的案件追责制度,列举了案件风险事件的认定标准,并通过诸多风险案件剖析了违规的类型与罪名。本课程对于提升全体员工的合规意识,理解合规建设的重要性和后果的严重性具有很强的警示借鉴意义。
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